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9 respuestas al desarrollo de modelos de prevención de delitos -compliance penal- bajo la norma ISO 19601

9 respuestas al desarrollo de modelos de prevención de delitos -compliance penal- bajo la norma ISO 19601

12/12/2018

En España el estándar nacional UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance, como su propia introducción reza, "viene a establecer un marco de referencia completo que no sólo permite disponer de sistemas de gestión de compliance penal alineados con las exigencias del Código Penal español, sino completarlos con los estándares internacionales en materia de compliance que contribuyen a cincelar sus contenidos e incrementar su eficacia".

 

En otras palabras, el estándar tiene el objetivo, al menos, de desarrollar en profundidad las elementales exigencias dispuestas en el artículo 31 bis de nuestro Código, especialmente lo referido al órgano de compliance del artículo 31 bis 2. 2ª y a la estructura mínima del modelo del artículo 31 bis 5, y hacerlo siguiendo reconocidas prácticas internacionales en el ámbito de la autorregulación empresarial.

 

Podemos resumir las cuestiones sobre el desarrollo e implantación de la norma ISO 19601, en estas 9 cuestiones:

 

 

1.- ¿Para qué sirve este estándar nacional?

La Norma UNE establece unos requisitos para articular un sistema de gestión de Compliance Penal, que facilita la prevención, detección y reacción ante incidentes de naturaleza penal. Su contenido cubre las necesidades del  y ayudan a generar, mantener o mejorar la cultura ética y de respeto de las normas en el seno de la empresa.

Es decir, da cobertura a los requisitos del  español, pero va más allá de ello, pues integra una serie de buenas prácticas contempladas en los estándares internacionales (ISO 19600 de Compliance mangement Systems o ISO 37001 sobre Anty Brivery management)

 

2.- ¿Cómo se formó su contenido?

La norma UNE adopta los contenidos de los conocidos estándares internacionales ISO 19600 o ISO 37001 y los adapta a las necesidades del  español.

Por ello, la norma UNE no solo se adapta al Código Penal español, sino también a las buenas prácticas internacionales, esto permite disponer de un sistema de gestión de Compliance Penal, en el seno de una empresa, alineado no sólo a las exigencias del  español, sino también a las expectativas internacionales, cada vez más necesarias en un mercado globalizado como el de hoy en día.

 

3.- ¿Es una norma obligatoria?

Esta norma tiene una aplicación voluntaria. El certificado de voluntariedad de su contenido es valorado por terceras partes, como otras empresas o, incluso, las Administraciones Públicas.

 

4.- ¿Cuál es el origen de la norma?

Empezó a elaborarse en enero de 2015, pero no se publicó en el BOE, para consulta pública, hasta febrero de 2017, difundiéndose definitivamente en mayo de 2017.

 

5.- ¿Cuál es el contenido de la norma?

El contenido se estructura en 10 capítulos que siguen la denominada estructura de alto nivel de ISO. Su estructura y contenido es equiparable a los estándares de Compliance ISO 19600 e ISO 37001.

Siguiendo esta estructura de alto nivel, al tratarse de un sistema de gestión cada capítulo se relaciona con los demás, teniendo sentido individual y de conjunto.

 

6.- ¿Es un estándar certificable?

Las organizaciones que dispongan un sistema de gestión que comprendan las especificaciones de la norma UNE puede pedir a terceros que certifique su cumplimiento, obteniendo una certificación de su conformidad.

La norma UNE es un estándar certificable, pero por motivos de independencia el tercero que emita el certificado de conformidad no deberá haber asesorado a la sociedad en la materia del estándar ni operado el sistema de gestión.

Esta labor debe realizarlo un equipo cualificado con conocimientos de la normativa penal y de los sistemas de gestión. La entidad nacional de acreditación (ENAC), impulsa un esquema nacional de acreditación.

 

7.- ¿Evita la imputación de la persona jurídica?

Una certificación de conformidad de un sistema de gestión respecto de los contenidos de la norma UNE, no implica que la persona jurídica no pueda ser objeto de imputación penal, pero reduce la posibilidad de que sucedan incidentes penales y constituye una evidencia de diligencia debida que favorecerá a la organización y sus administradores.

No obstante, seguir las especificaciones estipuladas en la Norma UNE 19601, supone aplicar buenas prácticas de Compliance exigidas igualmente en otros países y apoya la diligencia de la organización y sus responsables.

 

8.- ¿Qué utilidad tiene seguir el estándar español?

La Norma UNE plasma el estado actual del arte en materia de prevención de la comisión de delitos, alienarse con su contenido es una evidencia más de una gestión responsable.

Sus contenidos son muy próximos a los estándares internacionales (ISO 19600 e ISO 37001) sienta las bases para disponer de las bases de una estructura Compliance transversal y un modelo anti soborno si se precisa.

Es sencillo migrar a los modelos ISO, por lo que el sistema de gestión de Compliance penal es fácilmente integrable en un sistema más amplio, que cubra otras materias (privacidad y protección de datos, prevención de conductas anticompetitivas, cumplimiento del medio ambiente...) o puede dar lugar, de manera sencilla, a un sistema de gestión anti soborno (exigido en transacciones internacionales)

 

9.- ¿Hay que cambiar el modelo de prevención de delitos actual de cada empresa? 

No es necesario para cumplir con la norma UNE, lo que hay que asegurarse es que contiene y despliega adecuadamente los múltiples elementos de la norma española.

Cualquier sistema de organización y gestión penal puede alinearse a la norma UNE, para ello hay que analizar los aspectos que hay que añadir o alterar. 

 

José Antonio Caldés
Responsable de Compliance y Buen Gobierno Corporativo

 

 

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